• Firmeninformationen
  • Unternehmensschwerpunkte
  • Risikoinformationen
  • Abschließende Informationen

Firmeninformationen

Firmierung (falls vorhanden)

Unternehmensform

Titel

Vorname

Name

Anzahl der Mitarbeiter

Umsatz p. a.

Kosten p. a.

Unternehmensschwerpunkte

Sparten (Assekuranz, Investment, Finanzierungen, etc..)

Abwicklung (Direktanbindung, Pools)

Vertragspartner / Verwahrstellen (VUs, Depotplattformen)

Kundenanzahl

Besondere Zielgruppe?

Büro-Organisation und IT: Daten elektronisch verfügbar? Wenn ja, wie?

Risikoinformationen

Wie hoch ist Ihre Stornoquote der letzten 3 Jahre?

Wie hoch sind Ihre Stornoreserve-Guthaben und bei wem liegen diese?

Wie hoch ist Ihre Provision in Haftung? Bei wem?

Haben Sie Bürgschaften / Garantien abgegeben?

Haben Sie geschlossene Fonds, Nachrangdarlehen oder Zertifikate verkauft? Wenn ja, welcher Art?

Wurden Sie aus Ihrer Beratungstätigkeit auf Schadenersatz verklagt? Wenn ja, Details.

Wurden Ihnen außergerichtlich Beratungsfehler vorgeworfen?

Haben Versicherungsunternehmen eine Zusammenarbeit mit Ihnen abgelehnt?

Gibt es ( drohende ) Rechtsstreitigkeiten mit Versicherungsunternehmen?

Abschließende Informationen

Welches Kundenverwaltungssystem ( Bestandsführung ) nutzen Sie?

Wer führt die Finanzbuchhaltung?

Wann war die letzte Betriebsprüfung des zuständigen Finanzamtes?

Wann war die letzte Sozialversicherungsprüfung?

Wie war der Prüfungszeitraum?

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