Vorbereitung für Ihr persönliches Angebot: Bestandsanalyse für Makler Firmeninformationen Unternehmensschwerpunkte Risikoinformationen Abschließende Informationen Firmeninformationen Unternehmensform Einzelunternehmen eingetragener Kaufmann Kapitalgesellschaft (z.B. GmbH, AG, KGaA) Personengesellschaft (z.B. GbR, PartG, OHG, KG, GmbH & Co. KG) Titel Vorname Name E-Mail Zur Bestätigung wiederholen Firmierung (falls vorhanden) Telefonnummer Anzahl der Mitarbeiter Umsatz gesamt p.a. (Versicherungen, Finanzierungen, Investment) in € Umsatz p.a. Investment in € Investment Abschlussprovision in € Investment Bestandsprovision/Vermittlungsfolgeprovision in € Investment Servicegebühren in € Wenn Servicegebühren Einzug über Depostelle Eigene Rechnungsstellung Produktlösung (z.B. Fondsvermögensverwaltungslösungen) Kosten p. a. Unternehmensschwerpunkte Pools BCA/ Bank für Vermögen Fondsnet / BN & Partners Fondsfinanz Fondskonzept JDC/TopTen Netfonds/NFS Andere (Blaudirekt, Fondsforum, Invers, Apella, Swisslife usw.) Depotstellen DWS /MORGENFUND DWS RIESTER /MORGENFUND FFB FoDB (FNZ) EBASE/FNZ FRANKLIN TEMPLETON FRANKLIN TEMPLETON US DWS LUX /MORGENUND LUX BANK2PLUS COMDIRECT; V-BANK ANDERE (BAUMANN&PARTNERS; COLUMBIA THREADNEEDLE; AMUNDI; BLACKROCK USW) Kundenanzahl (Anzahl Depots ohne DWS Riester) Büro-Organisation und IT: Welche Software wird genutzt? Poolsoftware Maklerverwaltungsprogramm fremd Eigenes Maklerverwaltungsprogramm Wenn Maklerverwaltungsprogramm fremd: Welches? (Name) Besondere Zielgruppe? Vollständigkeit der Kundenstammdaten (Adresse, Telefon, E-Mail) in % Risikoinformationen Wie hoch sind Ihre Stornoreserve-Guthaben und bei wem liegen diese? Wie hoch ist Ihre Provision in Haftung? Bei wem? Haben Sie Bürgschaften / Garantien abgegeben? Haben Sie geschlossene Fonds, Nachrangdarlehen oder Zertifikate verkauft? Wenn ja, welcher Art? Wurden Sie aus Ihrer Beratungstätigkeit auf Schadenersatz verklagt? Wenn ja, Details. Wurden Ihnen außergerichtlich Beratungsfehler vorgeworfen? Abschließende Informationen Wer führt die Finanzbuchhaltung? Wann war die letzte Betriebsprüfung des zuständigen Finanzamtes? Wann war die letzte Sozialversicherungsprüfung? Wie war der Prüfungszeitraum? ZUSAMMENFASSUNG ANZEIGEN Einige Pflichtfelder sind noch nicht ausgefüllt.Bitte überprüfe die markierten Felder. Absenden Zurück Weiter
